投稿时orcid必须填吗？作者身份差异与不填后果解析

在向国际学术期刊（SCI/SSCI/EI）或国际顶级学术会议在线系统（如 Editorial Manager, ScholarOne, OpenConf 等）提交稿件时，系统通常会在作者信息页面弹出一个带有绿色绿色徽标的输入项：ORCID iD。

很多科研新手或首次投稿的作者经常会问：“投稿时 ORCID 是必须填写的吗？如果没有注册或者漏填了，会不会导致退稿或无法提交？”

明确的结论是：这取决于你在论文中的作者身份以及目标期刊所属出版商的硬性规定。对于“通讯作者 / 提交稿件人”，绝大多数主流国际期刊已将其列为刚性必填项；而对于“普通合著者”，大部分期刊目前仍为选填项（Optional）。

一、 核心分工：谁必须填？谁可以不填？

在投稿系统后台，ORCID 的要求通常划分为两个层级：

1. 提交稿件者 / 通讯作者（Submitting / Corresponding Author）：几乎已成刚性必填

国际主要出版集团早在数年前便签署了《ORCID 开放信倡议（Open Letter）》。如果以通讯作者或提交人身份登录系统，在完善“My Profile”或进入“Submit New Manuscript”流程时：

• 系统通常不支持手动打字输入 16 位数字，而是会强制弹出一个官方授权页面（Authorize / Sign in with ORCID）；

• 只有通过 OAuth 协议完成实时登录与授权绑定，系统才会放行进入上传正文附件的下一步。若未绑定，点击“Proceed”时通常会触发系统标红报错：“Corresponding author must be authenticated with an ORCID iD.”

2. 其他合著者（Co-authors）：目前多数期刊仍为“强烈建议 / 选填”

论文作者栏中的第二作者、第三作者等普通参与人员：

• 在录入元数据时，系统通常允许留空。即使不填写他们的 ORCID，论文也能顺利推进并进入外审；

• 不过，投稿系统在录用后向全体作者发送确认邮件时，通常会附带一条独立的验证链接，邀请合著者在 Proof 校样阶段前自主完成身份绑定。

二、 主流出版商对 ORCID 的硬性政策一览

不同出版学会和商业出版商在推进 ORCID 的执行力度上存在细微差别：

三、 如果没有填写 ORCID，会有什么潜在影响？

即使投递的个别传统期刊允许通讯作者跳过 ORCID，完全不填或漏填也可能埋下以下隐患：

1. 同名同姓成果误认与归属混乱：

   对于华人学者而言，英文署名中的拼音缩写重名极其普遍（如 Wei Zhang 或 Li Wang）。若没有全球唯一的 16 位数字标识符进行底层锚定，论文见刊后极易在 Web of Science、Scopus 等数据库中被归入同名学者的名下，给后续认领带来极大麻烦。

2. 影响国家级科研基金成果自动抓取：

   目前国家自然科学基金委员会（NSFC）科学基金网络信息系统等申报平台，均已全面支持通过 ORCID 接口一键调取与同步个人代表作。若文章在发表时未绑定 ORCID，出版商向 Crossref 提交数据时就不会打上个人标签，导致基金系统无法直接检索抓取。

3. 校样阶段（Proof）可能被系统卡单：

   部分期刊在初审时不严格限制，但在文章录用后的 Proof 阶段，出版生产系统（Production System）会自动检测通讯作者的 ORCID。若未绑定，排版编辑会专门发信要求作者补充授权，从而推迟“Online First（优先见刊）”的时间。

四、 投稿前实操建议与快速应对指南

• 注册仅需 2 分钟，建议全组统一配置：

  ORCID 属于终生免费的基础科研基础设施。前往 [https://orcid.org/](https://orcid.org/) 注册仅需提供姓名和邮箱，建议课题组负责人（PI）及研究生在开展学术论文写作前，便提前为所有作者注册并相互留存 16 位编号（格式如：0000-0002-1825-0097）。

• 必须使用“官方弹窗授权”，而非手工复制：

  在投稿系统中遇到绑定提示时，务必点击“Create/link an ORCID iD”按钮完成网页跳转授权。直接在名字文本框后面打字备注 16 位数字，系统后台并不会将其识别为“已验证（Authenticated）”，依然会被判定为未绑定状态。

• 单位变更无需担心：

  ORCID 与特定的工作单位或学校邮箱完全解绑。即便博士毕业、博后出站或跳槽换单位，该号码终身不变，只需登录个人后台更新“Affiliation（依托单位）”与辅助邮箱即可。